中国证券监督管理委员会公告

2019-11-27 16:20栏目:网站首页
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发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号

文  号:证监会公告[2014]50号

文号:证监会公告[2012]28号

发布日期:2014-12-11

发布日期:2012-10-12

生效日期:2014-12-11

执行日期:2012-10-12

根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发〔2014〕50号,以下简称《决定》),现将有关事项公告如下:

根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号,以下简称《决定》)和有关要求,现就我会取消和下放第六批行政审批项目的有关事宜公告如下:

一、对于《决定》中取消的涉及我会的行政审批项目(见附件1),自《决定》发布之日起,中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

一、自2012年9月23日《决定》发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(见附件1、2)。

二、对于《决定》中取消的涉及我会的职业资格许可和认定事项(见附件2),自《决定》发布之日起,中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请;中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。

三、对于《决定》中调整为工商登记后置审批的“投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批”,自《决定》发布之日起,行政相对人可在完成工商登记后再向我会提交有关申请。

三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作,中国证监会将专门发布通知。

四、与被取消、调整事项有关的后续管理方式和衔接工作安排,中国证监会将专门发布通知。

四、中国证监会将着手清理与取消和下放行政审批项目有关的部门规章和规范性文件,清理的结果将对外公布。

五、中国证监会将着手清理与被取消、调整事项有关的部门规章和规范性文件,清理结果将对外公布。

五、第六批行政审批项目取消和下放后,中国证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

六、有关事项取消、调整后,中国证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

中国证监会

中国证监会

2012年10月12日

2014年12月11日

附件1:

附件1:中国证监会取消的行政审批项目目录.pdf

中国证监会第六批取消行政审批项目目录(25项)

序号 项目名称 设定依据 备注

附件2:中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录.pdf

1 国债承销团成员资格审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 财政部、人民银行、证监会联合审批项目

2 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

中国证监会取消的行政审批项目目录

3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

序号

4 证券公司设立集合资产管理计划审批 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

项目名称

5 要约收购义务豁免核准四种情形之一:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2% 《中华人民共和国证券法》

设定依据

6 要约收购义务豁免核准四种情形之二:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 《中华人民共和国证券法》

备注

7 要约收购义务豁免核准四种情形之三:因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 《中华人民共和国证券法》

1

8 要约收购义务豁免核准四种情形之四:经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,公司股东大会同意收购人免于发出要约,且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》

合格境外机构投资者托管人资格审批

9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院令第112号)

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》

10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》

(国务院令第412号)

11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

2

12 证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所,设立或者终止境内分支机构,变更境内分支机构经营范围的审批

13 期货公司变更公司形式的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

《期货交易管理条例》

14 期货公司变更注册资本部分事项审批:同比例增减资审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

(国务院令第627号)

15 期货公司变更5%以上股权部分事项审批:不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

3

16 期货公司变更境内分支机构营业场所的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批

17 期货公司变更境内分支机构负责人的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

《证券公司风险处置条例》

18 银行业金融机构从事期货结算业务资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

(国务院令第523号)

19 外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

4

20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围、制定或者修改公司章程、设立或者撤销分支机构审批

21 保险资产管理公司及其分支机构设立和终止(解散、破产和分支机构撤销)审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 保监会与证监会联合审批项目,此次取消证监会的审批。

《转融通业务监督管理试行办法》

22 保险资产管理公司重大事项变更审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 保监会与证监会联合审批项目,此次取消证监会的审批。

(证监会令第75号)

23 期货从业人员自律管理具体办法核准 《期货从业人员管理办法》(证监会令2007年第48号) 经国务院同意,证监会决定取消。

5

24 代办股份转让主办券商从业资格审批 《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》(2001年6月12日中国证券业协会公布)

转融通互保基金管理办法审批

《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》(中证协发〔2002〕194号) 经国务院同意,证监会决定取消。

《转融通业务监督管理试行办法》

25 报价转让业务资格审批 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(2009年6月12日中国证券业协会公布) 经国务院同意,证监会决定取消。

(证监会令第75号)

附件2:

6

中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录(10项)

转融通业务规则审批

序号 项目名称 设定依据 实施机关 下放后的实施机关

《转融通业务监督管理试行办法》

1 证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

(证监会令第75号)

2 证券公司变更部分业务范围审批:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销的审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

7

3 证券公司变更注册资本部分事项审批:非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资,非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资,非上市证券公司减资的审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

证券公司融资融券业务监控规则审批

4 证券公司变更章程重要条款审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

《转融通业务监督管理试行办法》

5 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

(证监会令第75号)

6 境外证券经营机构从事境内上市外资股业务核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 证监会 证监会派出机构

8

7 基金代销业务资格核准 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 证监会派出机构

从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批

8 期货投资咨询业务许可 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会 证监会派出机构

《证券公司次级债管理规定》

9 期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批:涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会 证监会派出机构

(证监会公告〔2012〕51号)

10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会及其派出机构 证监会派出机构

中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录

序号

项目名称

设定依据

备注

1

外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》

(国务院令第412号)

取消该事项的行政审批

2

保荐代表人资格

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》

(国务院令第412号)

由中国证券业协会纳入证券从业人员自律管理体系,进行统一管理

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