新葡新京手机app下载定向发行申请文件

2019-11-28 19:00栏目:新闻资讯
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发布文书单位:中国股票(stock卡塔尔国督理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会文告[2013]53号

揭露日期:2013-12-26

生效日期:2013-12-26

现揭橥《非上城市市大伙儿公司音讯透露内容与格式法则第4号——定向发行申请文件》,自公布之日起实践。

中夏族民共和国中国证券监督管理委员会

2013年12月26日

附属类小零件:《非上市大伙儿公司新闻表露内容与格式法规第4号——定向发行申请文件》.doc

非上市大伙儿公司消息揭露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

第一条 为了标准非上市民众公司向特定目的发行期货(Futures卡塔尔(以下简单称谓定向发行)申请文件的内容和格式,遵照《期货(Futures卡塔尔国法》和《非上市大伙儿公司监察处理艺术》(中国证券监督管理委员会令第85号)的明确,拟定本法则。

第二条 非上市公众集团开展定向发行变成持股人人数合计超越200人以致法人代表人数超越200人的非上都市人众集团(以下简单的称呼申请人)进行定向发行,应按本准则要求营造和报送申请文件。

其三条 本法规规定的报名文件目录(见附属类小零部件)是定向发行申请文件的最低需要。依照核查需求,中国证券监督管理委员会(以下简单的称呼和浩特中学中原人民共和国证监会)能够必要申请人和相关股票服务机关补充文件。假设有些文件对申请人不适用,可不提供,但应向中国中国证券监督管理委员会作出书面表明。

第四条 申请文件后生可畏经受理,未经中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会允许,不得扩展、撤回或许转移。

第五条 申请人报送申请文件,初次报送应付出原件生龙活虎份,复印件二份。

申请人不可能提供关于文件原件的,应由申请人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以管教与原件风姿罗曼蒂克致。如原出文单位不再继续,由承袭其职权的单位或作出吊销决定的单位出文注解文件的真实性。

第六条 申请文件全数要求签名处,均应该为签字人亲笔签名,不得以名章、签字章等取代。

提请文件中供给由申请人律师鉴证的文本,申请人律师应在该公文首页注解“以下第XX页至第XX页与原件大器晚成致”,并签字和具名鉴证日期,律师办事处应在该文件首页加盖公章,并在第XX页至第XX页左侧以公章加盖骑缝章。

第七条 申请人应基于中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会对申请文件的上报意见提供补给材料。相关股票(stock卡塔尔(قطر‎服务单位应对举报意见有关难题张开始审讯批或补给出示正规意见。

第八条 申请文件的封面和右边应标记“XX集团向特定指标发行证券申请文件”字样。

第九条 申请文件的扉页应标注申请人消息表露业务董事长及连锁期货(Futures卡塔尔(英语:State of Qatar)服务部门连串首席营业官的姓名、电话、传真及任何福利的联系方式。

第十条 申请文件的各章、各节之间应当明确的相间标志。

第十六条 申请人在报送书面申请文件、材质的还要,应报送豆蔻梢头份相应的电子文本(doc或rtf格式文件)。

第十四条 未按本法规的需求制作和报送申请文件的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会依照关于规定不予受理。

第十四条 本准绳自发布之日起施行。

附属类小零部件:非挂牌群众公司定向发行申请文件目录

附件

非上市公众集团定向发行申请文件目录

定向发行说明书及授权文件

1-1 申请人关于定向发行的申请报告

1-2 定向发行表达书

1-3 申请人关于定向发行的董事会决定

1-4 申请人关于定向发行的股东北高校会决议

定向发行推荐文本

2-1 主办证券商定向发行推荐职业报告

股票服务部门有关定向发行的公文

3-1 申请人近期2年及1期的财务指标及其审计报告

3-2 法律意见书

3-3 本次定向发行收购资金相关的方今1年及1期的财经报告及其审计报告、资金财产评估报告(如有)

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